科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议(yì)同意(五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,00五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩0万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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