昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合业(yè)务活动的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类型的(de)参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明(míng)确(què)了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的(de)受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处fá)则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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