科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(两斤大概有多重参照物，2斤有多重？nián)10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，两斤大概有多重参照物，2斤有多重？泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发两斤大概有多重参照物，2斤有多重？(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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