在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zh436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡ě)进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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