零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证(zhè哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗ng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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