科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēn姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她g)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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