科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司(母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代(dà母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸i)表(biǎo)人诉讼。

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