金融界(jiè)5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北(běi)向互(hù)换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全(quán)部境外投(tóu)资者通过(guò)北(běi)向互换通开展利率互换交易(yì)在轧差(chà)后(hòu)的名(míng)义(yì)本金净额(é)每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将(jiāng)正式(shì)启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地(dì)与香(xiāng)港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局）发布联合(hé)公告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算(suàn)所(suǒ)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场互(hù)联互通合作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设施互联(lián)互通(tōng)参与内地银行间金融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联(lián)合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关(guān)交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪'>顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率互换集中清(qīng)算(suàn)业务的(de)清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人(rén)民银(yín)行要求并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案的境外(wài)机构(gòu)投(tóu)资者(zhě)，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者需(xū)同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的(de)境外电子(zi)交易(yì)平台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机构互联(lián)互(hù)通，共同向境(jìng)内外(wài)投资者提(tí)供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司(sī)之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的(de)跨境监管合作(zuò)原(yuán)则和具体安(ān)排(pái)达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下(xià)的各(gè)项职责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护投资者合(hé)法权(quán)益。投资者应当充(chōng)分了解两(liǎng)地(dì)市场(chǎng)法律法规、业(yè)务(wù)规则(zé)和实践操作的差(chà)异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进(jìn)一步(bù)做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可(kě)联(lián)系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与(yǔ)做准(zhǔn)备(bèi)。

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