直(zhí)播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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