在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(c软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了hǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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