在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露(lù)。钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量p>

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(y钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量ú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新(xīn)。

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