科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

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　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是世界上性功能最强的国家是哪个国家(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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