近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券市场自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债务(wù)融资工具744六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发(fā)布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写财(cái)信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家(jiā)机构(gòu)存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流(liú)于(yú)形式，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银(yín)行已(yǐ)被启动自(zì)律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调(diào)查的(de)还有光大证(zhèng)券、富(fù)国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自(zì)律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应(yīng)切实(shí)提(tí)升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记(jì)者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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