科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处(chù世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiā世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁n)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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