金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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