在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(p少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字éi)欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字)门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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