金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目前(qiá跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗n)在(zài)投资者(z跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗hě)保护(hù)方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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