金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(ch独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频éng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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