金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院(感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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