直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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