金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市(shì身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么)场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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