科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

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　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续受理并(bìng绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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