金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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