科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申(shēn生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思)辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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