金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里)责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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