科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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