零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入(rù个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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