昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定(dìng)了(le)主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中的(de)可操(cāo)作性，切实提(tí)升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统(tǒng)的(de)受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公平合(hé)理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水证券期货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客(kè)户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水职责(zé)，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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