近(jìn)期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处(chù)分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行(xíng)股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务(wù)融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信息，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速(sù)度(dù)不(bù)同的(de)现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期(qī)75寸电视长宽是多少债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiā75寸电视长宽是多少o)易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件(jiàn)立(lì)案调(diào)查，开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)和(hé)自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个别债务(wù)融资(zī)工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固(gù)树立市(shì)场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市(shì)场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银(yín)行间(jiān)交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的(de)公(gōng)序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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