零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证(zhè加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差ng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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