在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告知书送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新。

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