直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口,但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当,违规(guī)展业仍将招致监管处罚。
证(zhèng)监会官网显示,日前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警示函。
四川(chuān)证(zhèng)监局指出,恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō),对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流,并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等,谋取不正当利(lì)益。
受疫情期间展业限制,视频直播成为各行各业(yè)的新风口,金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性,合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为,更(gèng)被监管所严查。
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利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)
营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示
近期(qī),恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函(hán),涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。
具体来看(kàn),四(sì)川(chuān)证监局指出,熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān),实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播(bō),对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流,并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。
根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定》,证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动,违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此,四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。
琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗> 与此同时, 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为,该(gāi)营业部合规管理不到位,未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为。
前任(rèn)总裁“下(xià)海”
涉事员(yuán)工(gōng)已离开
从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工,恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。
去年12月,恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称,牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜,已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前(qián),牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。
目前,该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝,获赞超613万。在视频中,牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。
此外,恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn),部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不少,其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万,如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。
回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上,虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长,但已有(yǒu)6万粉丝,且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间,大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问,期待早(zǎo)日开播。
中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì),熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì),登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”,3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月,熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业,执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨(zī)询(投资(zī)顾问)”,目前登(dēng)记状态为“正常”。
直播推广合(hé)规问题需警惕
受疫情期间展业限制,视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口(kǒu),金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性,合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为,更被监管所严(yán)查。
今年(nián)2月,证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查(chá),容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格,2022年10月以(yǐ)来,马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。
3月初,证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出,易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务,但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核准,不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资质,共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。
2021年10月,证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况通报,对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论,要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎;充分发(fā)挥专业优势,引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。
监管要求,证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理,完善内部管控机制, 事(shì)前对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān),做(zuò)好内容管理;事(shì)中(zhōng)对直(zhí)琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗播进行监测(cè)监控(kòng),遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理,避免产生不良影响;直播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de),及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。
2022年6月(yuè),国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出,对于(yú)需要(yào)较高专业水平(píng)(如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育)的(de)直(zhí)播内容(róng),主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。
另(lìng)外,近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗知,要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息,其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。
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是吗
真的吗
哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵,可以好好意淫了