金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立(电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告的(de)或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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