科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司(sī双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖)下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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