在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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