科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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