直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

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　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿rong>

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。