直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月t="券(quàn)商员工抖音当“大(dà)V”，直播赚打赏感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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