科创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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