昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市(shì)场的不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)，促(cù)进证券期货(huò)市场(chǎng)的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调(diào)查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机(jī)柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通(tōng)信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗(gòu)的(de)信息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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