近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司(sī)债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出(chū)口银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行不严或(huò)流于(yú)形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方式(shì)参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商银(yín)行主承销的(de)多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四(sì)平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银(yín)行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额(é)财(cái)务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的(de)正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做(zuò)市(shì)交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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