科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bà岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市o)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证(z岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市hèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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