科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同三件套是哪三件、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以(三件套是哪三件yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。<三件套是哪三件/p>

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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