直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布根号20等于多少 化简 根号怎么算短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)根号20等于多少 化简 根号怎么算strong>

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。