在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局360借条是正规的吗曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

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　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　360借条是正规的吗="暂停(tíng)备案(àn)！知(zhī)名私募又出大(dà)事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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