在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管理府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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