近期交易商协会的(de)监管处罚力现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报(bào)，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实(shí)体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度(dù)不同的(de)现券(quàn)交易，代持(chí)利率(lǜ)债(zhài)活跃券(quàn)，且规(guī)模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流(liú)于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shā现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子ng)银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资(zī)工具发行定价严(yán)重偏离市(shì)场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了(le)其(qí)他投(tóu)资人(rén)的正常(cháng)投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了(le)发(fā)行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了(le)一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则(zé)要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作(zuò)为银行(xíng)间市(shì)场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严(yán)格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业(yè)银行特别(bié)是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性(xìng)竞争生态。

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