金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dà拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗i)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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