昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业信息(xī)基(jī)础设(shè)施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和业务审批(pī)机(jī)制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过(guò)程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是(shì)总则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系(xì)统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到(dào)核心(xīn)交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的一般(bān)要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能够保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的，应旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不(bù)履行职责(zé)，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有关(guān)报(bào)告(g旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容ào)义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查。

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