直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流(li塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家ú)，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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